OmniEagles Modul für intuitive Dashboards und Berichterstattung versetzt Ihr Compliance-Team in die Lage, die Leistung Ihrer GwG-Prozesse, Risikotrends und die betriebliche Effizienz in Echtzeit zu überblicken. Diese Funktion bietet anpassbare Dashboards, umfassende Berichte und umsetzbare Erkenntnisse, die es Ihnen ermöglichen, datengestützte Entscheidungen zu treffen, Ihre Compliance-Strategie zu optimieren und die Effektivität gegenüber Aufsichtsbehörden nachzuweisen.

​
Hauptvorteile

  • Datengestützte Entscheidungsfindung: Gewinnen Sie ein klares Verständnis der Stärken und Schwächen Ihrer GwG-Prozesse, das Ihnen ermöglicht, fundierte Entscheidungen zu treffen.
  • Verbesserte Effizienz: Identifizieren Sie Bereiche, in denen Sie Prozesse rationalisieren, die Ressourcenzuweisung optimieren und den manuellen Aufwand reduzieren können.
  • Proaktives Risikomanagement: Überwachen Sie wichtige Risikoindikatoren und identifizieren Sie aufkommende Bedrohungen, bevor sie eskalieren.
  • Verbesserte Kommunikation: Kommunizieren Sie wichtige GwG-Risikometriken und Erkenntnisse an interne und externe Stakeholder.
  • Vereinfachte regulatorische Berichterstattung: Erstellen Sie Berichte, die die regulatorischen Anforderungen erfüllen und die Compliance nachweisen.

​
Kernfunktionalität

  • Anpassbare Dashboards:

    • Entwerfen Sie interaktive Dashboards, die auf die spezifischen Bedürfnisse verschiedener Rollen in Ihrem Compliance-Team zugeschnitten sind.
    • Visualisieren Sie wichtige GwG-Risikometriken wie Transaktionsvolumen, Alarmraten, EDD-Bearbeitungszeiten und SAR-Einreichungen.
    • Führen Sie auf einfache Weise einen Drilldown in die zugrunde liegenden Daten durch, um tiefere Einblicke zu gewinnen.

  • Echtzeit-Datenvisualisierung:

    • Stellen Sie Daten in einer Vielzahl visueller Formate dar, darunter Diagramme, Grafiken, Heatmaps und geografische Karten.
    • Identifizieren Sie Trends und Anomalien auf einen Blick.
    • Überwachen Sie wichtige Leistungsindikatoren (KPIs) und verfolgen Sie den Fortschritt bei der Erreichung von Zielen.

  • Umfassende Berichterstattung:

    • Generieren Sie eine breite Palette vorgefertigter Berichte, darunter Transaktionsüberwachungsberichte, Kundenrisikoberichte und SAR-Einreichungsberichte.
    • Passen Sie Berichte an, um spezifische interne und externe Berichtsanforderungen zu erfüllen.
    • Planen Sie die automatische Erstellung von Berichten und die Zustellung an bestimmte Empfänger.

  • Umsetzbare Erkenntnisse:

    • Identifizieren Sie Bereiche, in denen Ihr AML-Programm gut funktioniert, und Bereiche, in denen Verbesserungsbedarf besteht.
    • Erhalten Sie Empfehlungen zur Optimierung Ihrer Compliance-Strategie und Ressourcenzuweisung.
    • Vergleichen Sie Ihre Leistung mit Branchenkollegen.

  • Audit-Trail und Datenintegrität:

    • Stellen Sie die Datenintegrität sicher, indem Sie einen detaillierten Audit-Trail aller Berichtsaktivitäten führen.
    • Verfolgen Sie die Berichtserstellung, Änderungen und Verteilung.
    • Erfüllen Sie die regulatorischen Anforderungen an Datenspeicherung und Zugriffskontrollen.

​
Anwendungsfälle

  • Verfolgung der Leistung der Transaktionsüberwachung: Überwachen Sie die Effektivität Ihres Transaktionsüberwachungssystems, indem Sie Alarmraten, Fehlalarme und Untersuchungsergebnisse verfolgen.
  • Identifizierung von Hochrisiko-Kundensegmenten: Identifizieren Sie Kundensegmente, die die meisten Alarme oder SARs generieren, sodass Sie Ihre Ressourcen auf Hochrisikobereiche konzentrieren können.
  • Nachweis der Compliance gegenüber Aufsichtsbehörden: Erstellen Sie Berichte, um die Einhaltung der AML-Bestimmungen bei aufsichtsrechtlichen Prüfungen nachzuweisen.
  • Optimierung der Ressourcenzuweisung: Identifizieren Sie Bereiche, in denen Sie Prozesse rationalisieren, Aufgaben automatisieren und Ressourcen effektiver zuweisen können.
  • Überwachung von Key Performance Indicators (KPIs): Überwachung und Zielsetzung für die AML relevanten Prozesse.

​
Regulatorische Ausrichtung

  • GWG (Geldwäschegesetz): Diese Funktion hilft Ihnen, die Anforderungen des GwG an interne Kontrollen und Risikomanagement zu erfüllen, indem sie Instrumente zur Überwachung, Analyse und Berichterstattung über die Effektivität Ihres AML-Programms bereitstellt.
  • BaFin-Hinweise: Entspricht den Erwartungen der BaFin an einen risikobasierten und datengestützten Ansatz für die AML-Compliance.