Intuitive Dashboards und Berichterstattung

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Hauptvorteile

• Datengestützte Entscheidungsfindung: Gewinnen Sie ein klares Verständnis der Stärken und Schwächen Ihrer GwG-Prozesse, das Ihnen ermöglicht, fundierte Entscheidungen zu treffen.
• Verbesserte Effizienz: Identifizieren Sie Bereiche, in denen Sie Prozesse rationalisieren, die Ressourcenzuweisung optimieren und den manuellen Aufwand reduzieren können.
• Proaktives Risikomanagement: Überwachen Sie wichtige Risikoindikatoren und identifizieren Sie aufkommende Bedrohungen, bevor sie eskalieren.
• Verbesserte Kommunikation: Kommunizieren Sie wichtige GwG-Risikometriken und Erkenntnisse an interne und externe Stakeholder.
• Vereinfachte regulatorische Berichterstattung: Erstellen Sie Berichte, die die regulatorischen Anforderungen erfüllen und die Compliance nachweisen.

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Kernfunktionalität

• Anpassbare Dashboards:
  • Entwerfen Sie interaktive Dashboards, die auf die spezifischen Bedürfnisse verschiedener Rollen in Ihrem Compliance-Team zugeschnitten sind.
  • Visualisieren Sie wichtige GwG-Risikometriken wie Transaktionsvolumen, Alarmraten, EDD-Bearbeitungszeiten und SAR-Einreichungen.
  • Führen Sie auf einfache Weise einen Drilldown in die zugrunde liegenden Daten durch, um tiefere Einblicke zu gewinnen.
• Echtzeit-Datenvisualisierung:
  • Stellen Sie Daten in einer Vielzahl visueller Formate dar, darunter Diagramme, Grafiken, Heatmaps und geografische Karten.
  • Identifizieren Sie Trends und Anomalien auf einen Blick.
  • Überwachen Sie wichtige Leistungsindikatoren (KPIs) und verfolgen Sie den Fortschritt bei der Erreichung von Zielen.
• Umfassende Berichterstattung:
  • Generieren Sie eine breite Palette vorgefertigter Berichte, darunter Transaktionsüberwachungsberichte, Kundenrisikoberichte und SAR-Einreichungsberichte.
  • Passen Sie Berichte an, um spezifische interne und externe Berichtsanforderungen zu erfüllen.
  • Planen Sie die automatische Erstellung von Berichten und die Zustellung an bestimmte Empfänger.
• Umsetzbare Erkenntnisse:
  • Identifizieren Sie Bereiche, in denen Ihr AML-Programm gut funktioniert, und Bereiche, in denen Verbesserungsbedarf besteht.
  • Erhalten Sie Empfehlungen zur Optimierung Ihrer Compliance-Strategie und Ressourcenzuweisung.
  • Vergleichen Sie Ihre Leistung mit Branchenkollegen.
• Audit-Trail und Datenintegrität:
  • Stellen Sie die Datenintegrität sicher, indem Sie einen detaillierten Audit-Trail aller Berichtsaktivitäten führen.
  • Verfolgen Sie die Berichtserstellung, Änderungen und Verteilung.
  • Erfüllen Sie die regulatorischen Anforderungen an Datenspeicherung und Zugriffskontrollen.

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Anwendungsfälle

• Verfolgung der Leistung der Transaktionsüberwachung: Überwachen Sie die Effektivität Ihres Transaktionsüberwachungssystems, indem Sie Alarmraten, Fehlalarme und Untersuchungsergebnisse verfolgen.
• Identifizierung von Hochrisiko-Kundensegmenten: Identifizieren Sie Kundensegmente, die die meisten Alarme oder SARs generieren, sodass Sie Ihre Ressourcen auf Hochrisikobereiche konzentrieren können.
• Nachweis der Compliance gegenüber Aufsichtsbehörden: Erstellen Sie Berichte, um die Einhaltung der AML-Bestimmungen bei aufsichtsrechtlichen Prüfungen nachzuweisen.
• Optimierung der Ressourcenzuweisung: Identifizieren Sie Bereiche, in denen Sie Prozesse rationalisieren, Aufgaben automatisieren und Ressourcen effektiver zuweisen können.
• Überwachung von Key Performance Indicators (KPIs): Überwachung und Zielsetzung für die AML relevanten Prozesse.

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Regulatorische Ausrichtung

• GWG (Geldwäschegesetz): Diese Funktion hilft Ihnen, die Anforderungen des GwG an interne Kontrollen und Risikomanagement zu erfüllen, indem sie Instrumente zur Überwachung, Analyse und Berichterstattung über die Effektivität Ihres AML-Programms bereitstellt.
• BaFin-Hinweise: Entspricht den Erwartungen der BaFin an einen risikobasierten und datengestützten Ansatz für die AML-Compliance.