OmniEagles Modul zur EDD-Workflow-Automatisierung (Enhanced Due Diligence) versetzt Ihr Compliance-Team in die Lage, Hochrisikofälle effizient zu verwalten und zu bearbeiten, um gründliche Untersuchungen, vollständige Dokumentation und die Einhaltung regulatorischer Anforderungen sicherzustellen. Durch die Automatisierung wichtiger Schritte im EDD-Prozess reduziert OmniEagle den manuellen Aufwand, minimiert Fehler und bietet einen klaren Prüfpfad für alle Aktionen.

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Hauptvorteile

  • Reduzierter manueller Aufwand: Automatisieren Sie sich wiederholende Aufgaben wie das Anfordern von Informationen, das Versenden von Erinnerungen und das Verfolgen von Dokumentationen.
  • Schnellere Bearbeitungszeiten: Beschleunigen Sie den EDD-Prozess und ermöglichen Sie schnellere Entscheidungen in Hochrisikofällen.
  • Verbesserte Genauigkeit: Stellen Sie die konsistente Anwendung von EDD-Verfahren sicher und reduzieren Sie das Risiko menschlicher Fehler.
  • Vollständige Dokumentation: Führen Sie eine umfassende und prüffähige Aufzeichnung aller EDD-Aktivitäten.
  • Verbesserte Einhaltung gesetzlicher Vorschriften: Demonstrieren Sie den Aufsichtsbehörden einen robusten und gut verwalteten EDD-Prozess.

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Kernfunktionalität

  • Automatisierte Fallerstellung:
    • Automatisches Auslösen von EDD-Workflows basierend auf vordefinierten Risikokriterien und Warnmeldungen aus der Transaktionsüberwachung oder CDD-Prozessen.
    • Erstellen Sie eine zentrale Fallakte für jeden Hochrisikokunden, in der alle relevanten Daten und Dokumentationen zusammengeführt werden.
  • Anpassbare Workflow-Vorlagen:
    • Entwerfen und konfigurieren Sie EDD-Workflow-Vorlagen, die auf Ihre spezifischen Risikokategorien und regulatorischen Anforderungen zugeschnitten sind.
    • Definieren Sie die Abfolge von Aufgaben, verantwortlichen Parteien und erforderlichen Dokumentationen für jeden Workflow.
  • Automatisierte Kommunikation und Aufgabenverteilung:
    • Automatisches Senden von Informationsanfragen an Kunden per sicherer E-Mail oder Kundenportal.
    • Weisen Sie Compliance-Beauftragten Aufgaben basierend auf ihrer Expertise und Arbeitsbelastung zu.
    • Verfolgen Sie den Fortschritt und senden Sie Erinnerungen, um die rechtzeitige Erledigung der Aufgaben sicherzustellen.
  • Sichere Dokumentenverwaltung:
    • Zentrales Repository zum Speichern und Verwalten aller EDD-Dokumentationen.
    • Unterstützung für eine breite Palette von Dokumenttypen und -formaten.
    • Sichere Zugriffskontrollen zum Schutz sensibler Informationen.
  • KI-gestützte Dokumentenanalyse (optional):
    • Automatisierte Analyse hochgeladener Dokumente, um Diskrepanzen, Warnsignale oder fehlende Informationen zu identifizieren.
    • Optische Zeichenerkennung (OCR) zum Extrahieren von Text aus gescannten Dokumenten.
    • Integration mit externen Datenquellen zur Validierung von Informationen und zur Identifizierung potenzieller Risiken.
  • Integrierter Audit-Trail:
    • Umfassender Audit-Trail aller EDD-Aktivitäten, einschließlich Aufgabenzuweisungen, Dokumenten-Uploads, Kommunikation und Entscheidungen.
    • Detaillierte Berichtsfunktionen, um die Compliance nachzuweisen und aufsichtsrechtliche Prüfungen zu unterstützen.

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Anwendungsfälle

  • Untersuchung verdächtiger Transaktionen: Automatisches Auslösen eines EDD-Workflows, wenn eine Transaktion vom Echtzeit-Überwachungssystem als verdächtig gekennzeichnet wird.
  • Onboarding von Hochrisikokunden: Auslösen eines EDD-Workflows für neue Kunden, die während des CDD-Prozesses als Hochrisiko identifiziert wurden.
  • Reaktion auf regulatorische Anfragen: Schnelles Zusammentragen aller relevanten Dokumentationen und Informationen für regulatorische Anfragen oder Audits.
  • Verwaltung von PEP-Beziehungen: Implementieren Sie einen standardisierten EDD-Prozess für Kunden, die als politisch exponierte Personen (PEPs) oder deren enge Mitarbeiter identifiziert wurden.