OmniEagles Modul zur automatisierten Generierung von Verdachtsmeldungen (SAR) optimiert den Prozess der Meldung verdächtiger Aktivitäten an die Financial Intelligence Unit (FIU), wodurch die rechtzeitige Einhaltung der regulatorischen Anforderungen gewährleistet und die Belastung Ihres Compliance-Teams minimiert wird. Diese Funktion automatisiert die Datenerfassung, füllt automatisch Pflichtfelder aus und ermöglicht einen klaren Prüfpfad, wodurch die effiziente und genaue Einreichung von SARs ermöglicht wird.

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Hauptvorteile

  • Automatisierte Effizienz: Reduzieren Sie den Zeit- und Arbeitsaufwand für die Erstellung und Einreichung von SARs erheblich.
  • Reduzierte Fehler: Minimieren Sie das Risiko von Fehlern und Auslassungen durch automatisierte Datenerfassung und das automatische Ausfüllen von Pflichtfeldern.
  • Garantierte Aktualität: Stellen Sie sicher, dass SARs innerhalb der vorgeschriebenen Fristen eingereicht werden, um regulatorische Strafen zu vermeiden.
  • Verbesserte Auditierbarkeit: Führen Sie eine vollständige und prüffähige Aufzeichnung aller SAR-Einreichungen, um aufsichtsrechtliche Überprüfungen und interne Audits zu unterstützen.
  • Fokus auf Kernaufgaben: Geben Sie Compliance-Beauftragten die Möglichkeit, sich auf die Untersuchung verdächtiger Aktivitäten und fundierte Entscheidungen zu konzentrieren, anstatt auf die manuelle Dateneingabe und das Ausfüllen von Formularen.

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Kernfunktionalität

  • Automatisierte Datenerfassung:
    • Automatisches Erfassen aller relevanten Kunden-, Transaktions- und Kontodaten aus den OmniEagle-Modulen.
    • Einbeziehung von Informationen von KYC-Anbietern, Sanktionslisten und Screenings in unerwünschten Medien.
    • Automatisches Hinzufügen historischer Aktivitäten zu ähnlichen Transaktionen und Kunden.
  • Automatisches Ausfüllen von SAR-Formularen:
    • Intelligentes automatisches Ausfüllen der Pflichtfelder im SAR-Formular, wodurch die manuelle Dateneingabe minimiert wird.
    • Sicherstellung von Konsistenz und Genauigkeit durch Verwendung validierter Daten aus der gesamten OmniEagle-Plattform.
  • Anpassbare SAR-Workflows:
    • Einrichtung anpassbarer Workflows für die SAR-Prüfung, -Genehmigung und -Einreichung.
    • Zuweisen von Aufgaben an Compliance-Beauftragte auf der Grundlage ihrer Fachkenntnisse und Arbeitsbelastung.
    • Verfolgen Sie den Fortschritt und stellen Sie den rechtzeitigen Abschluss aller Schritte sicher.
  • Sichere elektronische Einreichung:
    • Direktes elektronisches Einreichen von SARs bei der FIU über eine sichere und konforme Verbindung.
    • Bleiben Sie auf dem Laufenden über die neuesten FIU-Meldeanforderungen.
      • Dieser Prozess kann in einer Vielzahl von FIUs angewendet werden.
  • Umfassender Audit-Trail:
    • Führen Sie einen detaillierten Audit-Trail aller SAR-Einreichungen, einschließlich Datum und Uhrzeit der Einreichung, der Identität des Einreichers und der unterstützenden Dokumentation.
    • Generieren Sie Berichte für interne und externe Audits, die die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen belegen.

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Anwendungsfälle

  • Meldung verdächtiger Transaktionen: Generieren und reichen Sie SARs für Transaktionen ein, die vom Echtzeit-Überwachungssystem als verdächtig gekennzeichnet wurden.
  • Meldung potenzieller Geldwäsche: Reichen Sie SARs basierend auf Aktivitätsmustern ein, die auf Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung hindeuten.
  • Reaktion auf behördliche Anfragen: Sammeln Sie schnell alle relevanten Dokumentationen und Informationen für behördliche Anfragen im Zusammenhang mit SAR-Einreichungen.

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Regulatorische Ausrichtung

  • GWG (Geldwäschegesetz): Diese Funktion hilft Ihnen, die Anforderungen des GwG zur unverzüglichen Meldung verdächtiger Aktivitäten an die FIU zu erfüllen.
  • BaFin-Hinweise: Entspricht den Erwartungen der BaFin an einen robusten und effizienten SAR-Einreichungsprozess.